№

Информация, подлежащая раскрытию

Содержание

Дата и время раскрытия (время по Новосибирску)

Период актуальности

1.1.

Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование профессионального участника - юридического лица на русском и иностранном (при наличии) языке (фамилия, имя, отчество (при наличии) профессионального участника - индивидуального предпринимателя)

Полное наименование на русском языке: Акционерное общество «Капитал»

Сокращенное наименование: АО «Капитал»

Полное фирменное наименование на английском языке: Joint Stock Company «Capital»

Сокращенное наименование на английском языке: JSC «Capital»

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

1.2.

Номер и дата выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (дата внесения сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников)

Лицензия № 050-14237-100000 выдана 17.10.2024 на осуществление брокерской деятельности

Лицензия № 050-14238-000100 выдана 17.10.2024 на осуществление депозитарной деятельности

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

1.3.

Идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) профессионального участника

5402075245

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

1.4.

Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) профессионального участника

1225400042383

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

1.5.

Адрес профессионального участника в пределах места нахождения профессионального участника, указанный в ЕГРЮЛ (наименование субъекта Российской Федерации, в котором индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства, указанное в ЕГРИП)

630049, Новосибирская область, г.о. город Новосибирск, г. Новосибирск, пр-кт Красный, д. 157/1

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

1.6.

Номер телефона, факса (при наличии факса) профессионального участника

+7 960 786-65-41

18.10.2024 в 15:00

с 18.10.2024 по 12.11.2024

+7 383 207-95-60

13.11.2024 в 17:00

по настоящее время

1.7.

Информация об официальных сайтах, а также (при наличии) об аккаунтах в социальных сетях, на которых профессиональный участник предлагает услуги профессионального участника

https://kapital-br.org

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

1.8.

Адрес электронной почты профессионального участника

info@kapital-br.org
promahoskon@mail.ru

18.10.2024 в 15:00

с 18.10.2024 по 02.12.2024

Адрес электронной почты профессионального участника

info@kapital-br.org

03.12.2024 в 17:00

по настоящее время

1.9.

Банковские реквизиты расчетного счета и (или) корреспондентского счета (субсчета) (при его наличии) для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых профессиональным участником своим клиентам (зарегистрированным лицам), на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, с указанием порядка оплаты и размера (порядка определения размера) указанных расходов

р/сч: 40701810423000000251

в ФИЛИАЛ "НОВОСИБИРСКИЙ" АО "АЛЬФА-БАНК"

БИК: 045004774,

К/с: 30101810600000000774 в СИБИРСКОЕ ГУ БАНКА РОССИИ

Размер расходов определяется исходя из размера фактически понесенных АО «Капитал» расходов на изготовление и передачу документов.

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

2.

Фамилия, имя, отчество (при наличии), дата избрания (назначения) на должность (возложения функций), сведения о работе по совместительству (при наличии), сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние три года (в том числе о членстве в совете директоров (наблюдательном совете) (при наличии) и наименования должностей следующих лиц, включая лиц, временно исполняющих обязанности в течение более чем двух месяцев (далее - ВРИО), при их наличии:

лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника;

лица, осуществляющего функции внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника;

внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) профессионального участника;

должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) профессионального участника;

членов совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника;

членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника.

Сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях должны включать указание на дату избрания (назначения) на должность (возложения функций) и дату увольнения (освобождения от занимаемой должности), а в случае продолжения работы по занимаемой должности - указание на работу по настоящее время

Информация не раскрывается в соответствии с Решением Совета директоров Банка России об определении перечня информации, которую некредитные финансовые организации вправе не раскрывать, и информации, не подлежащей публикации на сайте Банка России от 26.12.2023.

18.10.2024 в 15:00

С 18.10.2024 по 27.12.2024

Фамилия, имя, отчество (при наличии), дата избрания (назначения) на должность (возложения функций), сведения о работе по совместительству (при наличии), сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние три года (в том числе о членстве в совете директоров (наблюдательном совете) (при наличии) и наименования должностей следующих лиц, включая лиц, временно исполняющих обязанности в течение более чем двух месяцев (далее - ВРИО), при их наличии:

лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника;

лица, осуществляющего функции внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника;

внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) профессионального участника;

должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) профессионального участника;

членов совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника;

членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника.

Сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях должны включать указание на дату избрания (назначения) на должность (возложения функций) и дату увольнения (освобождения от занимаемой должности), а в случае продолжения работы по занимаемой должности - указание на работу по настоящее время

3.

Информация о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты, с которой приостанавливается лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, срока и причин ее приостановления

Указанные факты отсутствуют

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

4.

Информация о возобновлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты возобновления действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Указанные факты отсутствуют

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

5.

Информация о принятии профессиональным участником решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (заявления об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников)

Указанные факты отсутствуют

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

6.

Информация об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников)

Указанные факты отсутствуют

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

7.

Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников

Компания находится в процессе вступления в Саморегулируемую организацию НАУФОР

18.10.2024 в 15:00

с 18.10.2024 по 02.12.2024

Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников

АО "Капитал" является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) по брокерской и депозитарной деятельности

03.12.2024 в 17:00

по настоящее время

8.

Информация о филиалах профессионального участника, в функции которых входит осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и (или) представительствах профессионального участника, представляющих интересы профессионального участника в рамках профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющих их защиту (при наличии), с указанием наименования таких филиалов и представительств (при наличии), их адреса, номера телефона, факса (при наличии факса)

Филиалы отсутствуют

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

9.

Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг, с указанием адреса и (или) номера телефона, по которому можно получить информацию о возможности заключения указанного договора, и (или) времени, когда возможно заключение указанного договора, и (или) адреса страницы официального сайта, в том числе страницы входа в личный кабинет клиента на таком официальном сайте, и (или) мобильного приложения профессионального участника

Офис АО «Капитал» по адресу: г. Новосибирск, пр-кт Красный, д. 157/1, офис 204

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

10.

Информация об агентах (поверенных) профессионального участника, действующих в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг и (или) участвующих в оказании таких услуг клиентам профессионального участника (при наличии), с указанием:

в отношении агентов (поверенных) - российских юридических лиц - полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН;

в отношении агентов (поверенных) - иностранных юридических лиц - наименования, идентификационного номера налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN) или его аналога (при наличии);

в отношении агентов (поверенных) - физических лиц - фамилии, имени, отчества (при наличии);

в отношении агентов (поверенных) - юридических и физических лиц - описания услуг, оказываемых указанным агентом (поверенным) профессиональному участнику

Отсутствует

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

11.

Текст стандартов СРО, которыми руководствуется профессиональный участник при осуществлении своей деятельности, или ссылки на сайты в сети "Интернет", содержащие текст стандартов СРО

Информация содержится в открытом доступе сети Интернет по адресу: https://naufor.ru/tree.asp?n=4215&pg=1

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

Внутренний стандарт НАУФОР

Требования к предоставлению брокерами физическим лицам - получателям финансовых услуг информационных документов о финансовых инструментах

12.

Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником своим клиентам при предоставлении им услуг профессионального участника на рынке ценных бумаг (далее - образец договора) (при наличии)

Депозитарное обслуживание

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

13.

Документ, определяющий условия договора о порядке оказания профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, заключаемого в соответствии со статьями 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее соответственно - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг", регламент) (при наличии)

Депозитарное обслуживание

Брокерское обслуживание

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

14.

Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между профессиональным участником и его клиентами (зарегистрированными лицами) (далее - документ об электронном документообороте) (при наличии)

Отсутствует

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

15.

Документ, содержащий порядок принятия профессиональным участником решения о признании лица квалифицированным инвестором, утвержденный в соответствии с пунктом 7 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - документ о порядке признания лица квалифицированным инвестором) (при наличии)

Отсутствует

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

16.

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), а также аудиторское заключение об указанной отчетности

На данный момент отсутствует

18.10.2024 в 15:00

с 18.10.2024 по 10.04.2025

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), а также аудиторское заключение об указанной отчетности

Бухгалтерская (финансовая) отчетность

11.04.2025 в 15:00

По настоящее время

17.

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", за исключением примечаний к бухгалтерской (финансовой) отчетности (в случае ее составления)

На данный момент отсутствует

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

18.

Годовая консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 208-ФЗ

"О консолидированной финансовой отчетности" (далее - Федеральный закон "О консолидированной финансовой отчетности")

(в случае ее составления), а также аудиторское заключение в отношении указанной отчетности или информация о месте раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения в ином, отличном от официального сайта месте

Отсутствует

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

19.

Промежуточная консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона "О консолидированной финансовой отчетности"

(в случае ее составления), а также аудиторское заключение или иной документ, составляемый по результатам проверки указанной отчетности за отчетные периоды, состоящие из трех, шести и девяти месяцев текущего года, в соответствии со стандартами аудиторской деятельности согласно статье 5 Федерального закона

"О консолидированной финансовой отчетности"

(при наличии), или информация о месте раскрытия промежуточной консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения в ином, отличном от официального сайта месте

Отсутствует

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

20.

Отчетность, содержащая сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации (код формы по ОКУД 0420402), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - отчетность об аффилированных лицах и структуре собственности), за исключением информации, относящейся к персональным данным, кроме фамилии и инициалов субъекта персональных данных

Информация не раскрывается в соответствии с Решением Совета директоров Банка России об определении перечня информации, которую некредитные финансовые организации вправе не раскрывать, и информации, не подлежащей публикации на сайте Банка России от 26.12.2023.

18.10.2024 в 15:00

С 18.10.2024 по 27.12.2024 

Отчетность, содержащая сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации (код формы по ОКУД 0420402), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - отчетность об аффилированных лицах и структуре собственности), за исключением информации, относящейся к персональным данным, кроме фамилии и инициалов субъекта персональных данных

Информация не раскрывается в соответствии с Решением Совета директоров Банка России об определении перечня информации кредитных организаций, иностранных банков, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, некредитных финансовых организаций, а также лиц, оказывающих профессиональные услуги на финансовом рынке, субъектов национальной платежной системы, подлежащей раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации или нормативными актами Банка России, которую кредитные организации, иностранные банки, осуществляющие деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, некредитные финансовые организации, а также лица, оказывающие профессиональные услуги на финансовом рынке, субъекты национальной платежной системы вправе не раскрывать с 1 января 2025 года до 31 декабря 2025 года включительно, и перечня информации, предусмотренной законодательством Российской Федерации или нормативными актами Банка России, которую Банк России не раскрывает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» с 1 января 2025 года до 31 декабря 2025 года включительно

21.

Отчетность о расчете собственных средств (код формы по ОКУД 0420413)

Расчет собственных средств

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

22.

Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении профессионального участника, которые привели к отсутствию (ограничению) работоспособности указанных автоматизированных систем и (или) программного обеспечения и отсутствию (ограничению) возможности осуществления деятельности профессионального участника в отношении отдельных или всех клиентов (зарегистрированных лиц) профессионального участника и (или) к отсутствию (ограничению) возможности всех или отдельных клиентов (зарегистрированных лиц) профессионального участника использовать автоматизированные системы и (или) программное обеспечение профессионального участника, к которым им предоставлялся доступ, на протяжении более одного часа подряд, а для депозитариев и держателей реестра владельцев ценных бумаг - более одного календарного дня (далее - технический сбой)

Технические сбои отсутствовали

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

23.

Информация об устранении технического сбоя

Отсутствует

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

24.

Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ)

Указанные факты отсутствуют

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

25.

Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ)

Указанные факты отсутствуют

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

26.

Информация о судебных спорах профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ, по которым исковые требования профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ или к профессиональному участнику, его дочерним и зависимым обществам превышают 10 процентов балансовой стоимости активов профессионального участника, отраженной в его бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате предъявления иска (при наличии)

Указанные факты отсутствуют

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

27.

Информация по делам о банкротстве профессионального участника (при наличии)

Указанные факты отсутствуют

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

28.

Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника (зарегистрированным лицом) для направления обращений (жалоб) профессиональному участнику

Порядок подачи обращений и разрешения споров

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

29.

Информация о программном обеспечении, используемом профессиональным участником для взаимодействия с клиентом (зарегистрированным лицом) (при наличии)

Отсутствует

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

30.1

Указание на то, что брокер имеет лицензию профессионального участника на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора о брокерском обслуживании с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (далее - лицензия клиентского брокера)

Не имеет

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

30.2

Информация о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании (при наличии)

Отсутствует

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

30.3

Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии)

Отсутствует

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

30.4

Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии)

Отсутствует

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

30.5

Информация о приостановлении допуска брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей)

Отсутствует

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

30.6

Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию клиринговой организацией (иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность)

Отсутствует

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

30.7

Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета (при наличии)

Информация не раскрывается в соответствии с Решением Совета директоров Банка России об определении перечня информации, которую некредитные финансовые организации вправе не раскрывать, и информации, не подлежащей публикации на сайте Банка России от 26.12.2023.

18.10.2024 в 15:00

С 18.10.2024 по 27.12.2024

Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета (при наличии) 

Информация не раскрывается в соответствии с Решением Совета директоров Банка России об определении перечня информации, которую некредитные финансовые организации вправе не раскрывать, и перечня информации, не подлежащей раскрытию на сайте Банка России от 24.12.2024

28.12.2024 в 18:30

С 28.12.2024 по настоящее время

32.1

Условия осуществления депозитарной деятельности

Депозитарное обслуживание

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

32.2

Образцы форм документов, заполняемых депонентами для представления в депозитарий в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии)

Депозитарное обслуживание

18.10.2024 в 15:00

по настоящее время

32.3

Образцы форм документов, заполняемых депозитарием для представления депонентам в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии)

Депозитарное обслуживание

18.10.2024 в 15:00

32.4

Информация о номинальных держателях ценных бумаг, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг

Отсутствует

18.10.2024 в 15:00

32.5

Информация об организациях, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности и которые передали депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии с подпунктом 2 пункта 1 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - иностранные ценные бумаги)

Отсутствует

18.10.2024 в 15:00

32.6

Информация об информационной системе (информационной системе, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, инвестиционной платформе)

Отсутствует

18.10.2024 в 15:00

32.7

Информация об организациях, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц

Информация не раскрывается в соответствии с Решением Совета директоров Банка России об определении перечня информации, которую некредитные финансовые организации вправе не раскрывать, и информации, не подлежащей публикации на сайте Банка России от 26.12.2023.

18.10.2024 в 15:00

Информация об организациях, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц

Информация не раскрывается в соответствии с Решением Совета директоров Банка России об определении перечня информации, которую некредитные финансовые организации вправе не раскрывать, и перечня информации, не подлежащей раскрытию на сайте Банка России от 24.12.2024

28.12.2024 в 18:30

32.12

Информация о тарифах на оказываемые депозитарием услуги (тарифной политике депозитария)

Депозитарное обслуживание

18.10.2024 в 15:00